Se evaluó el riesgo de las diferentes contrapartes tales como clientes, proveedores y empleados mediante herramientas de Due Diligence.

Se realizó la validación que la documentación, las políticas, los procedimientos, entre otros estén alineados con del cumplimiento de las diferentes normativas nacionales que rigen el LA/FT/FPADM

Se realizó un seguimiento y detección de transacciones sospechosas o inusuales.

Se llevaron a cabo programas de capacitación continua a empleados sobre normativas y procedimientos de SAGRILAFT.

Se tienen identificados los diferentes procesos de identificación, medición, control y monitoreo de los diferentes riesgos que generen posibles actos corruptos dentro de la organización.

Se tienen canales de medios seguros y confidenciales para reportar prácticas indebidas.

Se realizaron programas educativos sobre ética empresarial para empleados de todos los niveles.

Se realizó la identificación de los diferentes riesgos enfocado a los diferentes factores interno y externos a los que está expuesta la entidad.

Se establecieron los diferentes controles internos y planes de contingencia específicos para procesos críticos.

Se cuenta con el proceso de administración de los diferentes reportes de eventos o incidentes de riesgos con los cuales se implementan las diferentes medidas correctivas y preventivas.

Se realiza una periódica revisión de los controles de riesgo operativo con el fin de realizar su respectiva actualización según las necesidades.

Se cuenta con una evaluación de los procesos críticos y su impacto en caso de interrupciones.

Se desarrollaron los respectivos procedimientos para mitigar el impacto y recuperar operaciones.

A pesar de que no se realización simulacros para evaluar la efectividad de los planes de continuidad, estos se esperan sean realizados durante el siguiente año.

Se llevó a cabo proceso de formación para los empleados sobre su rol en caso de activación del plan de continuidad.

Diseño de controles en áreas críticas de la empresa para mitigar riesgos.

Generación de reportes periódicos sobre el estado de los controles internos y acciones correctivas.

Actualización y optimización de los controles en función de resultados de auditorías y cambios en el entorno.